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【评论】华工科技高管涉嫌违法的启示

导读: 最近,华工科技收到4份证监会调查通知书,公司董事长马新强和独立董事骆晓鸣涉嫌违反证券法律法规。

  最近,华工科技收到4份证监会调查通知书,公司董事长马新强和独立董事骆晓鸣涉嫌违反证券法律法规;董事会秘书刘卫和武汉新金石投资管理有限公司涉嫌内幕交易;而新金石刚成立于2011年11月30日,法定代表人就是华工科技董秘刘卫,股东就包括华工科技董事长马新强、董事王中、闵大勇等高管。

  此案有几个关键点。首先,为保证新金石获利,董事长等人可能为华工科技量身定做了公司有史以来罕见的“10转10派1.5元”分配预案;其次,为增加获利,新金石采取杠杆操作,今年以来新金石共动用逾7735万元买入华工科技,这一金额是新金石实收注册资本900万元的约8.6倍;其三,新金石操作时点完全“依法”进行,今年新金石最后一次买入是在3月5日,4月6日华工科技公布年报,新金石最后一次买入与华工科技公布年报之间相隔为31天,这“严格”遵循了关于“上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票”的规定。

  值得关注的是,去年底今年初,为提振股市,证监会提出为大股东增持松绑政策,而本案的发生正是在此期间,只不过买入增持的主体是高管参股的公司而非公司大股东。但不管是公司大股东还是公司高管,他们多数把控着上市公司经营,也把控着上市公司分红方案,只要允许或者放松他们在二级市场自由增持或抛售上市公司股票,就相当于打开了潘多拉魔盒,由此就可能发生大股东或公司高管为配合自己的市场操作,而量身订制上市公司的分红方案或者发布有关信息,而且他们的操作有时就是“严格”依照法规进行。本案中,华工科技2004年以后多年来没有怎么分红,仅有的几次分红也是小比例,而在新金石买入后就推出“10转10股派1.5元”的“慷慨”分红方案,这背后无疑有巨大利益驱动。

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