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证券会5年收罚5.6亿 华工科技高管增持案成典型

导读: 证监会昨天天下午通报了近5年来的稽查执法情况。2008年至2012年,证监会共调查案件1458件,其中正式立案500件,收缴罚没款5.6亿多元。

  证监会昨天天下午通报了近5年来的稽查执法情况。2008年至2012年,证监会共调查案件1458件,其中正式立案500件,收缴罚没款5.6亿多元。其中,集中调查内幕交易590件,向公安机关移送内幕交易涉嫌犯罪案件65件,包括“黄光裕案”、“李旭利案”、“高淳陶瓷案”等一系列大案要案;调查129件市场操纵案和169件上市公司财务造假等信息披露案件,诸如唐建平操纵“航天动力”股价案以及“绿大地”财务造假案。

  2012年是证监会执法力度最大、查办案件最多、移送刑事追责案件最多的一年。全年共受理证券期货违法违规线索380件,比去年增长31%。新增案件316件(含涉外协查案件60件),比去年增长21%,移送涉嫌犯罪案件33件,比去年增长32%,对195明当事人做出了行政处罚,涉及罚没款共计4.36亿元,比去年增长24%。有效查办了“万福生科”、“中国宝安”、“华工科技”等一系列大案要案,据悉,移送公安机关的央批案件中有20件已告破,共抓获犯罪嫌疑人42名,目前公安机关已将28明犯罪嫌疑人移送检察院审查起诉,有力维护了证券市场秩序。

  2012年9月,证监会与银监会联合下发了有关通知,妥善解决银行账户查询问题,使得《证券法》的相关规定得以有效落实。年内,证监会先后召开案情发布会14次,披露了50件案件的查处结果,同比增长1倍。

  尽管备受关注的华工科技部分高管涉嫌内幕交易案仍没有结果,但证监会日前披露的两份行政复议决定书,首次正式披露了湖北劲牌投资有限公司涉案。

  2012年6月2日,华工科技披露收到证监会四份调查通知书,公司董事长马新强、董事会秘书刘卫、独立董事骆晓鸣以及由公司董事、高级管理人员持股的武汉新金石投资管理有限公司,分别因涉嫌违反相关证券法律法规以及内幕交易被调查。其详情为劲牌投资和华工科技高管两方在共同的利益驱使下,打着推动股权激励的由头,由劲牌投资出钱、华工科技高管出“名分”,通过联合推高股价谋取利益。因为恰逢内幕交易司法解释施行第二天,又直接涉及公司董事长,所以该案立即引起市场的强烈关注。

  从披露的证监会行政复议决定书证实了劲牌投资涉案的事实。据决定书显示,劲牌投资因涉嫌违法,被证监会立案调查,并于2012年7月3日冻结了其控制的证券账户内的证券,冻结金额不超过8540.18万元。其后,劲牌投资以没有证券违法行为向证监会提出撤销冻结查封的申请,并认为冻结查封行为违反了《证券法》。但经证监会审查认定,劲牌投资的主张并不成立。

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